2022年以來，為了強(qiáng)化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，厚植穩(wěn)健審慎經(jīng)營文化，徽商期貨積極響應(yīng)號召，全面開展“合規(guī)管理建設(shè)年”活動(dòng)。

在組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)分工方面，徽商期貨成立合規(guī)管理委員會并召開專題學(xué)習(xí)會議，深入領(lǐng)會其精神。合規(guī)審查部統(tǒng)籌法務(wù)、稽核等專業(yè)人員，全面覆蓋各條線業(yè)務(wù)，公司各分支機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)部門也配備合規(guī)崗工作人員，自上而下切實(shí)履行合規(guī)管理職責(zé)。

徽商期貨合規(guī)管理始于心，終于行。公司各級管理人員和全體從業(yè)人員主動(dòng)簽訂合規(guī)承諾書，將合規(guī)管理考核指標(biāo)納入各部門及人員關(guān)鍵考核指標(biāo)中去。徽商期貨圍繞經(jīng)營實(shí)際，關(guān)注重點(diǎn)任務(wù)。制定了《合規(guī)管理制度（試行）》，履行第一主體責(zé)任；持續(xù)推進(jìn)公司制度立改廢工作，本年度三項(xiàng)法律審核率為100%；從日常工作著手，各部門制定“重點(diǎn)崗位合規(guī)職責(zé)清單”“重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單”“高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指南”，并對照執(zhí)行。合規(guī)審查部立足本職，在具體流程審核和稽核工作中提出針對性意見。實(shí)行“閉環(huán)檢查機(jī)制”，本年度完成50余項(xiàng)合規(guī)檢查工作，重視留存工作底稿，做到依事實(shí)、講證據(jù)地將問題反饋至被檢查部門，并復(fù)核整改材料。

為營造企業(yè)合規(guī)文化氛圍，公司研制重點(diǎn)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)指引，開展各項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)。編撰《合規(guī)文摘》，關(guān)注法規(guī)最新變化，除常規(guī)期刊外，本年度編撰《期貨和衍生品法》、《反壟斷法》、憲法頒布實(shí)施40周年等?？?。持續(xù)開展法治宣傳教育，制定《法治宣傳教育“八五”規(guī)劃》。建立公司律師體系，充分發(fā)揮公司在企業(yè)合規(guī)管理中的專業(yè)職能作用。此外，合規(guī)審查部注重內(nèi)部規(guī)則的制定和實(shí)施，不斷完善合規(guī)管理制度體系。

通過一系列宣傳和管理工作，徽商期貨合規(guī)職責(zé)分工更加明晰、機(jī)制運(yùn)行更加通暢、意識更加牢固。公司將以本年的工作為開端，繼續(xù)依法合規(guī)治企。在合規(guī)管理委員會的組織領(lǐng)導(dǎo)下以點(diǎn)帶面、以局部帶動(dòng)整體，多措并舉促進(jìn)合規(guī)管理水平穩(wěn)步提升，為公司穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航。

（孟雨蒙）